序号

职权目录

风险等级

权力运行流程

防控措施

1

领导班子

决策

中

党政联席会议前交换意见—党政联席会议讨论、决策—相关问题公示—共同执行

1、严格按照学院组织部、人事处及其他学校主管部门制定的有关文件精神和《学院院务公开实施细则》的有关规定，进行民主决策，规范程序、规范管理。

2、凡涉及学院发展方向、教师队伍建设、管理制度制定、学校工作任务贯彻落实、管理措施更改确定、招生、办学、举办大型会议及活动、参与各类大型集体活动涉及经费开支等等重大事项的决策，必须召开党政联席会议或扩大会议讨论决策，必要时交由院二级工会和教代会讨论决策。

2

研究生（硕、

博士）招生

高

成立领导小组-命题、阅卷-公示-复试-分配导师-党政联席会议审批-公示-上报学校

1、按照学校要求，成立领导小组，按招生专业确定负责人，负责命题和阅卷；加强对出题及阅卷老师宣传文件精神，强化负责人职责，注意试卷保密环节，阅卷公正公平；评分计分认真细致；及时公示成绩，接受学生复查质疑；

2、严格按照《学院研究生招生复试录取工作实施细则》组织研究生复试与录取；成立若干导师组，对学生进行英语口语和专业面试。强化研究生录取导师责任制，注重招生录取各个环节规范、严密，保证招生录取质量。

3、研究生录取与导师分配程序: 根据学校文件精神提出研究生复试、录取和导师分配工作实施细则→学院党政联席会议审查批准实施细则→学院网站发布实施细则→根据实施细则和学生志愿情况确定研究生复试、录取和导师分配名单→学院党政联席会议审查批准→学院网站公示复试、录取和导师分配结果→上报学校。

4、严格执行3个公示制度，即《学院研究生招生复试录取、导师分配工作实施细则》提前公示，复试成绩及时公示，录取和导师分配结果及时公示。

3

研究生教育教育与管理

中

1、教学工作量核算程序：相关单位提供当年教学任务-办公室组织核算-核算结果返回教师本人和相关单位校核-核算结果上报学院党政联席会议审查批准-学院网站公布核算结果。

2、限额申报的各类项目与教学成果的申请和推荐程序: 通过网站和邮件等方式发布申请通知-教师、研究生和相关单位提交申报材料→学院网站公示申报情况-学院组织有关专家进行申报材料审查并提出推荐意见-上报学院党政联席会议审查批准-学院网站公示推荐结果-上报学校。

3、研究生奖学金评定程序:根据学校文件精神提出研究生奖学金评定实施细则→学院党政联席会议审查批准实施细则→学院网站发布实施细则→根据实施细则和学生申请情况确定研究生奖学金评定名单→学院党政联席会议审查批准→学院网站公示评定结果→上报学校。

1、制定教学工作量计算办法，严格执行教学工作量核算程序，核算结果必须通过党政联席会议审核，核算结果必须公示。

2、制定项目申报管理规定，项目申报信息必须及时发布，必须经党政联席会议讨论，必须公示推荐结果。

3、制定研究生评奖评优规定，并严格执行。

4

研究生推免

高

制定并公示工作细则-学生提交申请-公示入围名单、成绩和排名-公示结果-学院党政联席会议审查

1、制定《学院推免工作实施细则》并提前公示；成立学院推免工作领导小组、工作小组，具体负责和实施推免工作。

2、依《学院推免工作实施细则》按程序操作，具体程序：（1）公布《学院推免工作实施细则》；（2）学生提交推免申请（3）公布申请推免学生学习成绩和排名，并公示具有推免资格入围名单；（4）公布具有推免资格入围者综合考核成绩和排名，公示推免生人选和类别。（5）学院党政联席会议审查推免结果后上报学校。

5

本科教学

管理

中

1、教学工作量核算程序：相关单位提供当年教学任务→办公室组织核算→核算结果返回教师本人和相关单位校核→核算结果上报学院党政联席会议审查批准→学院网站公布核算结果。

2、限额申报的教改项目与教学成果的申请和推荐程序：通过网站和邮件等方式发布申请通知→教师和相关单位提交申报材料→学院网站公示申报情况→学院组织有关专家进行申报材料审查并提出推荐意见→上报学院党政联席会议审查批准→学院网站公示推荐结果→上报学校。

3、本科生专业确认程序：根据学校文件精神提出本科生专业确认工作实施细则→学院党政联席会议审查批准实施细则→学院网站发布实施细则→根据学生志愿情况和实施细则确定专业确认名单→学院党政联席会议审查批准专业确认结果→学院网站公示专业确认名单→上报学校。

制定进行工作量核算办法、项目与成果申报办法、本科生专业确认办法，严格按程序操作，严格执行党政联席会议审查制度、公示制度。

6

科研管理

中

1、限额申报的科研项目与科研成果申请和推荐程序：通过网站和邮件等方式发布申请通知→教师和相关单位提交申报材料→学院组织有关专家进行申报材料审查并提出推荐意见→上报学院党政联席会议审查批准→学院网站公示推荐结果→上报学校。

2、学院设立的资助项目立项评审程序：通过网站和邮件等方式发布学院资助项目立项申请通知→教师和相关单位提交申报材料→学院组织有关专家进行申请材料审查并提出立项意见（视情况组织项目公开答辩）→上报学院党政联席会议审查批准→学院网站公示立项批准结果。

3、学院奖励的科研成果认定程序：教师向学校“科研管理信息系统”填报相关信息→科研办公室汇总校核→学院网站公布汇总结果并征求教师意见→学院党政联席会议审查认定→学院网站公示认定结果。

制度并严格执行学院科研项目、成果申报办法，科研资助项目立项评审办法，科研成果认定与奖励办法，严格执行党政联席会议审批制度和公示制度。

7

学科建设

中

1、学科建设规划制定程序：学科负责单位提出学科建设规划初稿→学院组织有关专家进行论证并提出修改意见→学院党政联席会议对规划进行审查批准→规划下发至学科负责单位组织实施。

2、学科建设项目立项程序：学科负责单位根据学校和学院有关要求提交建设项目立项申请书→学院组织有关专家进行论证并提出修改意见→学院党政联席会议对项目申请立项进行审查批准→上报学校批准→学科负责单位组织实施

3、学科建设专项经费预算与使用程序：学科建设主管领导根据国家和学校有关学科建设专项经费的相关规定提出经费预算细化方案→征求相关学科负责人和学科带头人意见→学院党政联席会议审查批准经费预算细化方案→上报学校批准→学科负责单位组织实施。

制定并严格执行学院学科建设项目立项办法、学院学科建设专项经费预算与使用办法。

8

人事管理

高

1、学院用人计划、限额申报的各类人才工程项目申请和推荐以及客座、兼职教授聘请程序：学院通过网站和邮件等方式发布相关通知→相关单位和个人提交材料→学院组织相关专家对材料进行审查→学院党政联席会议审查批准用人计划、推荐与聘请人选→学院网站公示→上报学校批准。

2、教师、干部、职工的聘任、调入、调出的程序：个人提出申请→所在单位考察并签署意见→学院党政联席会议讨论批准→上报学校批准。

3、教师、干部、职工的考核、评奖、评优、晋级、晋职的公开程序：相关单位根据上级要求提出考核、评奖、评优、晋级、晋职的工作方案→学院党政联席会议讨论批准方案→个人提交材料→所在单位签署意见→学院党政联席会议讨论批准→上报学校批准。

4、进修、外派及对违纪违规教职工处理的程序：相关单位和个人根据学校要求提出申请或建议意见→所在单位签署意见→学院党政联席会议讨论批准→上报学校批准。

制定学院人事管理办法，包括用人计划、各类人才工程申报、各类人才聘任、教师等人员管理、评奖评优办法、违规处理等内容，并严格执行。

9

实验室建设与管理

中

1、实验室建设项目的立项与验收程序：通过网站和邮件等方式发布实验室建设项目的立项或验收通知→相关单位提交项目立项申请或验收材料→学院组织相关专家对材料进行审查并提出意见→学院党政联席会议审查批准→向学校上报材料。

2、设备采购及资产管理严格执行学校相关规定，由学校招标工作领导小组统一组织招标，资产处统一采购、管理。

1、制定学院实验室建设项目的立项与验收办法。

2、设备采购及资产管理严格执行学校相关规定。

10

财务管理

高

1、严格遵守国家财经法规和学校及学院财务规定，学院经费支出报帐严格按照学校财务处相关规定审批支出。

2、及时结算各类应收款和暂付款（包括差旅费）。

3、所有办学服务收费由学校财务代收代管，严格执行财务“收支两条线”管理规定，杜绝“小金库”和账外账。

4、严格执行大额经费（5万元以上）支出党政联席会议审批制度。

11

科研经费

管理

中

依据学校科研经费财务管理规定严格执行；严格执行项目负责人责任制、纵向经费按照国家有关规定接受审计和财务负责人“一支笔制度”。

12

学生评奖评优、组织发展

中

1、本科生奖助学金的评定程序：学生申请→班级、年级民主评议→学院初审→结果公示→上报学校。

2、本科生党员发展程序：班级团组织推荐——学生党支部讨论——学院党委审批——结果公示。

严格按照《中南大学本科生综合素质测评实施办法》开展本科生综合素质测评；严格执行国家、学校和学院关于学生奖助学金评定的相关规定。严格执行发展学生党员公示制度。

13

工程硕士招生、联合办学

高

1、工程硕士招生程序：发布招生简章-报名-组织考试-录取。

2、与合作办学单位洽谈-由学校职能部门签订合作协议-按协议条款办学

1、根据国家招生条件，由校研究生院制定招生简章，并按学校统一要求发布，由研究生院统一组织报名。参加国家或学校组织的统一命题、考试、阅卷。由学校研究生院统一录取，并由研究生院报教育部审查录取。

2、合作办学由相关职能部门（研究生院、成人教育学院）代表学校签订合作协议，学院严格按照协议条款执行。

14

职称评审

高

申请人递交材料-学院、学校审查-述职答辩-学院职称评审推荐委员会无记名投票-公示-上报

根据学校文件要求，申请人申报材料送学校审查，成立学院职称评审推荐委员会，组织申请人公开述职答辩，职称评审推荐委员会无记名投票，公示按得票结果推荐名单，向学校上报推荐名单。

15

非事业编制人员聘用

高

审批聘用计划-公开发布招聘信息-考核面试形成拟聘意见-公示拟聘人员基本信息-党政联席会议审查批准-上报学校-签订合同。

用人单位向学院上报聘用计划，党政联席会议审批计划，公开发布招聘信息，用人单位组织考核面试，确定拟聘名单，向学院上报拟聘人员基本情况，公示拟聘人员基本情况，党政联席会议审批，向学校上报聘用结果，签订劳务合同。

16

教师岗位设置与聘用

中

制定实施方案-教代会审议通过实施方案-党政联席会议批准实施方案-上报学校审批后实施；

根据实施方案制定岗位说明书和聘用合同-公布实施方案、岗位说明书-接受应聘-审查应聘条件-党政联席会议审批-公示聘用结果-签订聘用合同

1、实施方案教代会审议通过；

2、公开发布岗位信息；

3、党政联席会议集体审批聘用申请；

4、公示聘用结果，接受群众监督。

17

新进教师

遴选

高

审批进人计划-公开发布招聘信息-用人单位考察考核应聘人-教授委员会评议应聘人-党政联席会议审查批准-公示拟进教师基本情况-上报学校审批。

1、公开发布招聘信息；

2、用人单位和教授委员会全面考察和评议应聘人能力与水平；

3、党政联席会议集体决策进人计划和拟进名单；

4、公示党政联席会议决策结果，接受社会和群众监督。

18

高级职务评审推荐

高

制定评审业务条件-教代会审议通过-党政联席会议批准-上报学校；

成立职称评审推荐委员会委员会-召开职称评审推荐委员会委员会会议，申请人述职答辩-委员会无记名投票-按得票结果产生推荐名单-公示推荐名单-上报学校参评。

1、教代会审议通过评审业务条件；

2、职称评审委员会无记名投票决定推荐名单；

3、推荐结果公示，接受群众监督。

19

岗位津贴

分配

高

制定岗位津贴分配办法-教代会讨论通过-党政联席会议决定-上报学校审批；

党政联席会议审定职工基础津贴标准-公示审定结果-上报学校核准；

根据岗位津贴分配办法和学校、学院核定的工作业绩核算职工年度业绩津贴-职工本人复核认定-党政联席会议审定-上报学校核准。

1、分配办法由教代会讨论通过；

2、党政联席会议集体核定基础津贴和业绩津贴；

3、核定结果公示或本人复核认定，接受群众监督。

20

博士生导师招生资格

认定

中

制定博导岗位设置方案与认定办法-党政联席会批准-方案上报研究生院审批-组织申报-资格审查-党政联席会议审定认定候选人名单-公示审定结果-上报学校审批。

1、党政联席会议集体决策设置方案、认定办法、审定候选名单；

2、公示审定结果，接受群众监督。

21

研究生招生录取

高

党政联席会议批准研究生复试工作方案-组织复试-择优确定拟录取名单-党政联席会议审定拟录取名单-公示审定结果-上报学校审批。

1、党政联席会议集体决策复试方案、拟录取名单；

2、公示拟录取名单，接受社会监督。

22

自主设置二级学科

低

学科团队提出申请报告-教授委员会论证推荐-党政联席会议讨论通过-上报学校审查、公示、批准。

1、教授委员会集体论证推荐；

2、党政联席会议集体决策；

3、结果公示，接受社会监督。